强化货币金银工作风险防范

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近年来，加强货币、金银工作的内部管理，防范廉政风险发挥了重要作用。《货币金银从业人员职业行为规范》的颁布实施，逐步加强了货币金银工作的内部控制，为货币金银工作创造了有利条件。

货币金银工作风险防范现状

建立防范廉政风险的责任制。各单位已将内部控制和反腐败风险防范纳入综合目标考核，分解责任，落实到岗位和人员，并签署了各级反腐败风险防范目标责任书。建立了相应的规章制度。对原有的内部管理进行了清理、补充和完善，初步建立了制度化、规范化的管理模式。监督检查和诚信风险防控的长效机制逐步加强。通过安全监管、执法监督、业务检查等多种手段，检查工作的频率和覆盖面明显提高，对发现和纠正各种违法违纪行为、消除隐患发挥了重要作用。

目前，廉政内部控制和风险防范仍存在一些薄弱环节。由于一些单位多年没有发生案件和事故，一些工作人员产生了粗心大意的思想，风险防控意识不强。内部控制制度建设不系统，岗位风险源识别差，难以实现“预测、预测、预警、预测、预防”。督促整改是不够的。以习惯代替制度，以信任代替管理，以善良代替纪律的情况仍然不同程度地存在。

关于加强管理的建议

(一)加强思想教育。加强内部控制的关键在于人，一切风险都归于人的风险。因此，要把“以人为本，以廉政为关键”的理念融入内部控制和风险防范工作中，坚持以人为本，做好思想教育工作。强化干部职工的“四种意识”，将规则意识、责任意识和风险意识内化为心，外化为线，牢牢把握廉政风险、岗位风险、政策风险、履职风险等一系列底线，强化遵守廉政规定、防控廉政风险的思想意识和行动意识。与此同时，我们选择了一些我们身边的典型案例进行对比分析，让干部职工真正得到警示和启迪，让反腐倡廉教育更贴近人民群众。引导货币、金银部门的干部形成严谨、务实、廉洁、正派的工作作风，打造一支“严明、廉洁、廉”的货币、金银队伍。

(二)构建内部控制和诚信风险防范体系。制度第一，规范第一，避免内部控制制度的滞后。更加注重内部控制制度的系统性和有效性，努力消除空内部控制制度和反腐败风险防范的盲点，努力把每一项业务、每一个关键岗位、每一个操作环节置于内部控制制度和反腐败风险防范的规范和约束之下。紧密结合金、金、银工作的特点，总结和梳理反腐败风险防控工作的有效做法和经验，并以制度的形式固化，形成金、金、银内控体系和反腐败风险防控工作的长效机制。根据新情况、新问题，研究制定新的制度规定，不断推进制度建设，取得新成效。在系统的实施中，严格规范，不断强化系统的权威性。严格制度，严格执行，严格监督，维护制度的严肃性和权威性，真正形成制度管人、管事、管权的良好局面。进一步推进廉政风险防控，把纪律和制度放在首位，以党的建设为导向，多管齐下，守住道德底线，远离纪律红线，坚决避免触及高压线，适应制度约束下的工作和生活，以制度规则为准绳，做好钱、金、银工作。同时，积极结合货币、金银业务转型的需要，制定相应的业务操作流程和内部监督制约措施，建立切实可行的防范机制，从经济案件和重大责任事故预警机制入手，构建事故风险点易发案件预警控制机制，突出重点人员、重点部门、重点对象和重点工作环节，加强自控、互控和监控，从根本上遏制各类违法违规案件的滋生。

(3)加强监督和问责。加大监督考核力度，进一步加强对货币发行业务的内部和外部监督检查，加大对违反党风廉政建设和风险防控体系的责任追究力度，维护制度和纪律的严肃性。同时，要重视金融机构、企事业单位、公众和媒体的监督作用，保持对外公布的监督举报电话畅通，耐心细致地记录和答复投诉举报，督促通过外部监督不断提高货币、黄金、白银的履职能力。

(4)加强人员培训。近年来，随着货币、黄金、白银工作的转型，货币、黄金、白银等各项业务的经营管理发生了新的变化，现有人员素质与新业务、新技能要求的差距加大。这些不断变化的新情况对内部控制和风险防范提出了严峻挑战。在加强内控制度建设的同时，要加大对一线业务人员的培训力度，采取多种形式，组织全员培训和岗位培训，使其熟悉岗位操作流程和内控要求，规范业务操作和管理行为，有效防范安全风险，确保安全管理无事故发生。

(e)加大评估和评价的力度。货币、金银工作内部控制和廉政风险防范的有效性取决于建立科学合理的评估体系。因此，建立科学规范的内部控制和廉政风险防范评估体系势在必行。在考核评价体系中，要重新实施对基础业务内部控制制度的考核，引导和鼓励创新；要有量化标准，充分考虑业务的可扩展性，及时调整和完善考核指标和方法。应重视典型引导和示范引导的激励作用。