稽查执法效能持续“升级” 证监会年内开出112张罚单

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近日，中国证监会召开全面深化资本市场改革座谈会，提出要提高检查执法效率，研究部署全面深化资本市场改革的12项重点工作。加强案件分级管理，集中力量查处欺诈等大案要案，提高案件查处效率。

对此，苏宁金融研究所特约研究员何9月16日在接受《证券日报》采访时表示，提高检查执法效率，一方面可以更有效地纠正和形成对资本市场一切违法违规行为的强大威慑，净化资本市场环境，为资本市场长期健康发展奠定良好基础，这是建设规范、透明、开放的资本市场的必然要求。另一方面，它可以降低执法成本，提高执法准确性，最大限度地发挥执法效果。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东9月16日在接受《证券日报》采访时表示，近年来，中国证监会采取了相关措施提高检查执法效率，特别是从保护投资者合法权益、打击证券期货市场违法行为、保障证券期货市场正常运行的角度出发。“深改12条”提出要加强案件的分级分类管理，即监管部门将对违规行为进行更加细致严厉的处罚，如为信息披露违规行为买单、提高线索发现和处理水平、密切关注风险防范和稳定发展、严格检查各类重大潜在风险等，做到预防为主、严格监管。

值得注意的是，今年以来，中国证监会频频采取措施，对a股市场的违法行为进行整顿。据《证券日报》记者的不完全统计，截至8月29日，中国证监会官方网站数据显示，全年共发行112张彩票。其中，内幕交易和信息披露违规已成为“重灾区”。涉及内幕交易的票据50张，占全部票据的44.6%；信息披露违规罚单36张，占32.1%。

中国证监会今年的检查执法工作会有哪些新变化？叶楠表示，主要体现在以下几个方面:一是加大对不良违法违规行为和损害投资者重大利益行为的防范和打击力度。二是加强证监会系统前、中、后台的协调配合，将线索发现、案件调查和后续审罚结合起来，增强执法的连续性。三是结合科技手段，利用大数据、监控系统等手段，有效判断异常市场行为，隐瞒违法违规行为，提高准确性。

“预计今后我们将继续保持检查执法的高压态势，严厉查处内幕交易、虚假陈述、操纵市场等违法违规行为，大力推进‘透明监管’和实名制。”安信证券首席策略师陈果表示。

叶楠认为，中国的资本市场环境近年来有所改善，但空.仍有改善今后，检查和执法工作有望再次“升级”。打击违法行为，净化资本市场环境，将成为中国证监会系统的一项重要任务。

谈到今后监督检查工作的监督走向，河南叶说:一是结合日常监督，通过日常监督中发现的问题和线索，发现重大违法违规行为；第二，技术手段将在执法工作中发挥更重要的作用，使得隐藏越来越多的违法违规行为变得困难；三是对被调查的违法行为进行更严厉的处罚，以达到更强的威慑作用。