证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见规范证券期货执法行

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我们的记者吴晓彤

7月17日，中国证监会表示，按照全面推进法治和加强法治政府建设的要求，为规范证券期货行政处罚相关执法行为，维护市场秩序，保护相关公民、法人和其他组织的合法权益，根据证券期货相关规定。根据市场监管和执法实践，中国证监会起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》(以下简称《行政处罚法》)，

中国证监会认为，对违反证券期货法律法规的行为实施行政处罚是中国证监会的重要法定职责，也是维护市场秩序、惩治违法行为、保护投资者合法权益的重要手段。制定《处罚办法》是进一步完善资本市场法制建设的需要；解决实践中的突出问题，规范执法行为，防范执法风险；是贯彻依法行政的要求，推进严格、规范、公平、文明执法。

中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《证券日报》采访时表示，《处罚办法》旨在建设资本市场服务型政府，保护企业和公民的合法权益，规范证券市场的行政处罚，提高行政处罚的公信力，确保每一项行政处罚都能经得起法律、社会和历史的检验，达到法律、社会、政治、道德和市场的效果。

一方面，《处罚办法》提高了行政处罚的公信力。另一方面，它对于运用行政体制打击违法行为、警示市场各方、教育公众、树立市场各方的法治信仰和敬畏，具有重大的现实意义和深远的历史意义。”刘俊海进一步解释道。

据悉，《处罚办法》共有39条，主要包括六个方面:一是明确立案调查的条件和权限；二是规范调查取证；第三，优化侦查和审判程序；第四，明确执行衔接程序；第五，实行执法全过程的执法公示和备案制度；第六，加强对当事人权利的保护和执法人员的监督。

刘俊海说，《处罚办法》内容丰富。在执行衔接方面，规定了“直接刑事移送”、“先刑后刑”和“刑刑并行”。三种审查模式都很好，都侧重于提高行政处罚的透明度和公信力。总的来说，这对于更好地维护证券市场公平、公正的交易秩序，增强投资者的幸福感、收益感和安全感，鼓励资本市场所有参与者谨慎自律、明哲保身、循规蹈矩具有积极意义。

中国证监会表示，将根据公开征求意见的情况，进一步完善《处罚办法》，并在完成程序后实施。