首家外资机构吃黄牌！又有机构打新违规被关＂小黑屋＂ 巴克莱银行被限制打

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中国证券业协会27日晚公布了最新的ipo配售黑名单和限制名单。由于新股发行过程中的违规行为，52个账户被限制在6个月至1年内不得参与新股发行，其中外资机构巴克莱银行(Barclays Bank)被限制在6个月内不得参与新股发行，这是今年上市的第一家外资机构。

监管部门严厉打击新股发行违规行为，投资者应熟悉科技局相关业务规则，具有尊重市场、尊重监管、不违法违规的底线意识。除了创建新的链接，投资科技委员会还需要注意异常交易识别等相关规则。

由于科学技术委员会的新违规行为，外资机构在半年内受到新的限制

科技板块平稳启航后，市场交易备受关注。最近，监管机构发布了一些违反法律法规的限制名单。事实上，早在科委开张之前，就有一些机构投资者在新环节违规，被罚款。

7月27日，中国证券业协会宣布，在科技板块新股发行项目“云永科技”、“江航设备”、“梦胜电子”线下申购过程中，违反了“科技板块首次公开发行(IPO)投资者”的规定。《管理办法》第十五条和第十六条规定的配售对象名单中，共有7个账户被限制新增，其中6个为私募股权基金，另一个为著名跨国银行巴克莱银行。这也是今年

巴克莱银行是世界上最大的银行和金融机构之一，总部设在英国伦敦，成立于1690年，是英国最古老的银行。根据云勇科技此前的公告，巴克莱银行参与了公司新股发行的线下询价和认购，但最终放弃了全额配售500万股，因此公司在2020年7月28日至2021年1月27日的6个月内不得参与新的竞争。

此外，在2020年3月至4月的26个ipo项目的线下认购过程中，有45个账户因违反《首次公开发行承销业务规范》第45条和第46条而被限制认购新股，其中39个为个人投资者，共有6个机构投资者账户，限制参与新股认购的时间为6个月至1年。

今年，372个账户被新限制

根据中国证券业协会发布的黑名单和限制名单，自今年年初以来，共有372个账户今年被限制新股发行，其中21个账户因在主板、中小板和创业板网下申购新股过程中违反相关规定而被列入配售对象限制名单，351个账户因在主板、中小板和创业板网下申购新股过程中违反相关规定而被列入配售对象黑名单。

2018年6月15日，协会在IPO网络下建立了投资者黑名单制度。《守则》第45条规定，线下投资者参与线下询价时，主承销商应及时向协会报告，包括利用他人账户报价、投资者之间协商报价、同一投资者利用多个账户报价、网上和线下同时购买、与发行人或承销商串通报价、委托他人报价、无真实购买意图人为报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但不参与购买。缺乏定价权，未能严格执行报价评估和决策程序，未能谨慎报价，机构投资者未能建立估价模型，以及其他不独立、不客观和不诚实的情况。

第四十六条要求，如果线下配售投资者有四种情况，主承销商应及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴纳认购资金；分配后未能遵守持股期限等相关承诺；协会规定的其他情形。

但是，在科学技术局和线下投资者参与科学技术局首支股票的线下报价后，不得有未能在配售后按时足额支付认购资金和经纪佣金的行为。根据规定，如果线下投资者或其管理的配售对象在一个自然年度内发生一次，证券业协会将在六个月内将存在上述违规行为的配售对象纳入首次配售对象限制名单；如果出现两次或两次以上，协会将在12个月内将配售对象列入限制名单。在列入限制名单期间，配售对象不得参与科技股、主板、中小板和创业板初始股票的线下询价。

据了解，《首次公开发行配售对象限制名单公告》所列机构中，明星私募较多，如林园投资、浙江九章资产、朝天道然投资、深圳东方港湾投资等。