一季度券商领11张罚单 证券从业人员履踩“红线”

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今年第一季度，中国证监会、国家股份转让公司和中国人民银行共对证券公司及其从业人员罚款11笔，旨在严厉打击各类违法违规主体，促进证券市场健康稳定发展。

据《证券日报》记者统计，这11张票中，5张是证券从业人员违规进行证券交易，2张是债券承销和委托管理业务，1张是证券公司信息技术运维人员，3张是新三板托管证券公司未认真履行审慎核查义务。

五名证券从业人员

违反规定的处罚

今年第一季度，中国证监会、其派出机构和中国人民银行共对证券从业人员发出了八次罚款。从处罚的理由来看，有五张罚单是对经纪业务部门员工任职期间的非法证券交易行为的处罚。因违反债券承销和委托管理业务规则被处罚两张，因违反证券公司信息技术运维人员规则被处罚一张。

今年第一季度，五名证券从业人员被中国证监会及其派出机构罚款。其中，证券从业人员赵踩“监管红线”，控制并使用其父的“赵某某”证券账户持有和买卖股票，被中国证监会处以60万元罚款。这是2019年对证券从业人员的第一次单一处罚。

安徽省证监局1月16日的公告显示，王在证券马鞍山渔山西路营业部任职期间为客户进行证券交易，违反了《证券经纪人管理暂行规定》。为此，安徽证监局采取了监管措施，向他发出了警告信。

另一名被处罚的证券从业人员是西方证券包钢街证券营业部负责人，他未能执行中国证监会对实名制账户的监管要求，组织账户拆借和资金划拨活动，并为双方提供担保，扰乱了证券市场秩序。

第四张票是发给首都证券杭州文二路证券营业部负责人的。主要原因是该员工非法为其他证券公司客户之间融资融券账户提供中介或其他便利，并在浙江局核实上述事项时提供虚假信息和隐瞒相关重要事项。

此外，今年1月，中国人民银行成都分行发布了最新的营业管理部行政处罚信息公示表，显示上市券商成都二环路二段证券营业部未按要求履行客户身份识别义务，被中国人民银行成都分行营业管理部处以22.5万元罚款。此外，一名负责人被罚款15000元。

由于违反债券业务，

两名经纪人被中国证监会处罚

除了对证券从业人员违规行为的处罚外，今年第一季度还对违反债券承销和委托管理业务的行为进行了两次罚款。

根据江苏证监局的公告，东海证券作为顺丰光电股份有限公司发行的“15顺丰01”公司债券的托管人，未能尽职尽责，按照债券托管人管理协议的约定，持续监督发行人募集资金的使用，未能及时发现上述违规行为，因此决定通过出具警示函的方式采取监管措施。

华创证券未能采取有效措施检查发行人实际控制人庄敏的对外投资信息，或检查部分大额其他应收款的形成原因和构成，以及在江苏宝千里视频科技集团有限公司尽职调查过程中未能尽职尽责、保持尽职谨慎。对此，江苏证监局向华创证券和叶海刚发出了警示函。 投资银行部副总经理兼总经理，团队负责人吴洪明，项目负责人葛源，项目团队成员沈伟。

对于这两项处罚，当地证监局表示，证券公司应加强对《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，切实纠正存在的问题。

此外，浙江省证监局近日对财通证券的一名信息技术运营维护人员进行了处罚。该票显示，蔡通证券IT运维人员郭乃亮作为证券公司IT运维人员，在交易时段违反信息安全管理规定，在生产环境中操作存储流程，导致公司网上交易系统和移动终端交易系统客户端登录异常的风险事件。对此，浙江证监局发出了警告信，并将其记录在诚信档案中。

国家股份转让公司

发行三张票

《证券日报》记者发现，今年第一季度，全国股份转让公司还对三家证券公司发出了三次罚款。

根据国有股股份有限公司发布的公告，国投证券作为推荐盛天传媒上市的主要券商，未能认真履行审慎核查义务，导致未能发现盛天传媒大额存单质押1.149亿元的事实。对于国投证券未进行尽职调查的违规行为，国有股转让公司采取自律措施，向国投证券发出警告信。

据国有股转让公司称，东方花旗作为银都传媒的主要经纪公司，对关联方及关联交易的核查程序不规范，未能关注募集资金的异常变化，未能及时督促银都传媒纠正信息披露违规行为，并采取自律措施向东方花旗发出警示函。

此外，2月26日，国有股转让公司采取自律措施，向万联证券发出警告信。国有股转让公司认为，万联证券在审查中国电信邮电年报信息披露过程中未尽职尽责，存在明显遗漏，未能及时发现虚假年报问题。

坚持法律法规底线，坚持职业道德底线，是证券业始终坚持的原则。总的来说，今年一季度券商集中收票的现象仍然暴露出一线销售部门或业务部门的合规问题。中国证监会多次强调，监管部门将继续严厉打击各类违法行为，严肃查处各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护投资者合法权益。