投服中心的“初心”

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本报记者张报道

如果a股上市公司投票给“最重要的”少数股东，投资服务中心可能会赢得第一名，因为该机构可能会获得3800多张选票，尽管它只持有每家上市公司的第一手股份。

“截至5月底，投资服务中心已成为3843家上市公司(含105家科技类板公司)的股东，共行使2583项权利，共行使3366项股东权利，包括建议权、查询权、投票权、检查权和召开临时股东大会的权利。投资服务中心主任郭对《证券日报》记者表示，“目前，投资服务中心正在研究探索如何以适当方式切入上市公司治理，促进上市公司质量的提高，保护投资者的合法权益。”"

当然，这些只是服务中心日常工作的一小部分。据记者了解，在新证券法实施的背景下，投资服务中心作为资本市场人民性的实践者和奋斗者，正在书写一个精彩的篇章。

中小投资者

“发言人”

虽然a股市场注重公平开放的市场体系建设，但不可否认的是，中小投资者即使依靠公平机制，仍然处于弱势地位。事实上，据记者了解，在1.6亿投资者中，约90%的人市值不到10万元。

“中小投资者在信息获取、专业知识、维权成本等诸多方面处于天然劣势”——几乎所有接受记者采访的投资者都清楚地意识到了这一点，但他们很难改变这一局面。然而，有一个特殊的“小股东”能做很多事，他是投资中心被称为“中小投资者的代言人”。

据郭介绍，投资服务中心自2014年成立以来，一直践行着资本市场的人民需求，始终坚持“为人民提供专业指导”的理念。基于广大中小投资者的实际需求，形成了以投资者教育为基础，以股权行使、维权诉讼和纠纷调解为特征的“投资服务模式”。

投资服务中心持续探索中的持股方式和方法。从发出第一份股东提案函到第一次参加重组简报，再到第一次以股东身份召开临时股东大会，我们在不断探索中采用了新的持股方式，起到了示范带头作用，唤醒了投资者的权利意识。

同时，积极拓展诉讼权利保护的途径。截至5月底，投资服务中心已提起24起支持诉讼，其中一些对投资者保护工作具有开创性意义:第一起证券支持诉讼案件已提起，并倡导“追本溯源”的原则；第一个股东诉讼“李海生物案”和第一个市场操纵损害赔偿支持诉讼“恒康医疗案”被提起并胜诉。此外，投资服务中心开发的投资者损失计算软件已获得国家版权局颁发的《计算机软件著作权登记证》。目前，投资服务中心已受9家法院委托，对15家上市公司的6000多名投资者的损失进行了核实，涉及金额约12亿元，其中包括中国首例单笔证券示范判决案件“方正科技案”。

据记者了解，投资服务中心不断完善多元化纠纷解决机制。投资服务中心积极实践“乔峰经验”，构建覆盖全国的调解网络，建立相对完善的证券期货纠纷多元化解决机制，组建包括各行业专家学者在内的近500人的调解员团队，搭建便捷的网上纠纷解决平台。截至5月底，共登记了14 548起证券和期货纠纷，受理了10 084起案件，成功调解了7 294起案件。投资者获得赔偿23.85亿元，受理并成功调解的案件数量占系统的60%以上。日前，投资服务中心的全资子公司——沪深资本市场法律服务中心揭牌成立。它是中国唯一的跨地区、跨市场的全国性证券期货纠纷调解机构。全面承接投资服务中心纠纷调解业务，开创证券期货纠纷调解新局面。

随着新证券法的出台

实践资本市场的人民性

尽管一长串数据已经证实了该中心的“诉讼权力”，但该中心已经开始计划下一步行动。

记者注意到，在新证券法实施的背景下，投资服务中心的"初始使命"正在慢慢落实。

“新证券法首次明确了投资者保护机构的法律地位，这将对保险工作产生重大而深远的影响。具体到投资服务中心行权业务，其影响主要来自新《证券法》第90条，该条规定投资者保护机构可以依法公开征集股东权利。”郭向《证券日报》记者详细解释说:“在过去的持股实践中，由于持股比例较低，一些关于行使投资服务中心的意见没有得到有关上市公司的重视。根据新证券法的授权，投资中心将在充分评估相关风险的基础上，积极研究公开征集股东权利的具体操作程序，与相关部门共同制定具体的业务规则，审慎选择合适的目标，及时公开征集股东权利。股权行使业务的广度和深度。”

这句话的含义显然有几个层次:第一，新证券法授权公众收集股东权利，投资中心希望形成保护投资者的合力；第二，这种商业投资服务中心不会大规模实施，但会对典型企业和典型情况起到示范作用。

郭表示，新证券法规定了证券代表人诉讼，其中的“默示参与和明示退出”已引起社会各界的广泛关注。该制度将对投资服务中心的维权业务和投资者的维权行为产生重要影响:首先，明确了投资者保护机构作为诉讼代理人的法律地位。第二，“默示参与和明示退出”使合格权利人得到充分保障，这不仅节省了司法资源，也避免了合格投资者成为“沉默的受害者”，开辟了一条低成本、高效率的维权之路。

“保护投资者合法权益是关系资本市场高质量发展的基础性工作，是一项复杂的系统工程，是建设‘规范、透明、开放、动态、弹性’资本市场的重要内容。”作为中小投资者服务保障机构的“一把手”，郭想做的事情可不小。“投资中心将进一步履行新证券法赋予的职责，切实保护中小投资者的合法权益。”郭对说道。

回到原来的话题，如果投票者是股票市值低于10万元的中小投资者，那么投资中心应该能够得到1.4亿多投资者的支持！