证监会拟对广发证券采取暂停保荐资格等行政监管措施

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广发证券在康美医药相关投资银行业务中违规，证监会计划采取暂停广发证券保荐资格等行政监管措施

我们的记者吴晓彤

7月10日，中国证监会对广发证券在康美医药相关投资银行业务中的违规行为提前发布行政监管措施通知，并提出暂停保荐机构资格6个月，暂停12个月不受理债券承销业务相关文件。14名直接责任人和负有管理责任的人员分别被认定为10年至20年的不合适人选，受到公开谴责，并被限制相关高级管理人员领取薪酬，广发证券被责令追究相关责任人的内部责任，并按照公司规定追回相关薪酬收入。

根据中国证监会的公告，广发证券按照中国证监会加强风险管控的要求，开展了全面自查，控制各项业务规模，防范相关业务风险爆发后的新风险。自2014年以来，中国证监会对广发证券相关投资银行业务进行了全面核查。经调查，广发证券及其相关人员在相关投资银行项目的执业过程中未能尽职尽责，存在重大违规行为，如缺乏尽职调查的基本程序、缺乏执业审慎性、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续监管义务等。根据违规事实和相关规定，中国证监会拟对广发证券采取暂停业务、实施整改等监管措施，并对相关责任人员进行严肃追究。

中国证监会重申，保荐机构和其他中介机构承担着重要的“把关”职责，是资本市场验证和专业监管的第一道防线，必须严格遵守诚实、守信、勤勉的底线要求。一些机构和员工缺乏职业道德，内部控制松散，管控不力，履职不力，控制不严，将严重破坏资本市场秩序，破坏行业生态。在这方面，中国证监会在《永远保持》中有一个高压态势，坚持案件必须调查，错误必须惩罚，这样违规者将付出代价。

中国证监会表示，随着新《证券法》的颁布实施和注册制度改革的深化，保荐机构等各类中介机构的职责进一步增加。各机构必须提高认识，严格要求，切实把监管要求转化为尽职调查的内在动力和行动意识，完善内部控制，强化风险意识，坚守尽职底线，提高绩效水平，充分发挥“把关人”作用。中国证监会还将严格执行相关法律法规要求，全面压缩中介机构责任，不断加强监管和执法，坚决打击违法行为，净化市场环境，切实保护投资者合法权益，帮助资本市场更好地发挥服务实体经济的作用。

(编辑上官门罗)