监管层严查债券评级机构 中诚信、新世纪被“点名”

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《先驱报》(记者史超)信用评级机构作为债券市场风险控制的重要组成部分，越来越受到监管机构的重视。8日，上海证监局宣布将采取监管措施，向债券市场的两家评级公司——中国程心证券评估有限责任公司和上海新世纪信用评级投资服务有限公司发出警告信..

据悉，此次被监管机构点名的原因是这两家机构没有调整单个债券评级的依据。

如中国程心指出，公司评级质量控制存在问题，包括2016年东北特钢集团公司首次非公开发行公司债券(未发行)评级项目，评级结果的定性调整缺乏充分依据；在16尚虹02债务一级评级项目的评分模型中，一些定性指标的调整缺乏足够的依据。

新世纪以来，在16家鸿达债务2016年跟踪评级项目的评分模型中，“一些定性指标的调整缺乏足够的依据”；同时，在16个国外高01债务的首评评分模型中，个别指标的评分结果与目标情况不一致。

《经济导报》记者注意到，去年12月，中国银行市场交易商协会信用评级专业委员会(601988)在报告第三季度评级机构合规情况时也指出了类似问题。

其中，联合信贷、新世纪等机构的个人评级报告信息披露和风险披露不足，对影响发行人信用风险的重要因素关注和分析不足；大公信用等机构的个人评级报告存在数据计算错误，报告撰写和审核过程中的质量控制不严。

同时，交易商协会还对评级过程中未落实质量控制体系、未及时开始跟踪评级进行了通报批评和自律处罚，并责令整改，违反了同业市场相关自律规则的指引。

对此，接受采访的业内人士指出，良好的信用评级环境有利于债券市场的健康发展。在这方面，国内市场有必要进一步加强监管力度，以促进信用评级的风险披露和定价参考功能的有效发挥。