北京证监局：证券基金机构应落实合规管理主体责任

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《上海证券报》记者从北京证监局获悉，北京证监局2018年机构监管会议日前召开，辖区内18家证券公司和35家公募基金管理公司参加了会议。

据报道，会议传达了全国证券监管工作会议和机构监管工作会议精神，分析了证券业监管环境和监管方式的变化，部署了2018年重点工作。会议要求北京辖区内证券基金运营机构不断完善公司治理，落实合规管理主体责任，妥善化解业务风险，强化执业规范和履职能力，加强投资者保护，提升服务实体经济的能力。

北京证监局局长、党组书记王建平在会上说，党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议对金融业的发展和监管提出了新的要求，做出了新的部署。北京证监局将以防范和化解风险为核心目标，以服务实体经济为根本宗旨，以实现高质量发展为基本方向，促进辖区内证券基金行业稳定运行和高质量发展。

他说，近年来，中国监管当局的监管理念和方法发生了很大变化。依法监管、全面监管、严格监管的理念不断深化，金融监管也经历了“八个转变”，包括:从单一业务监管向全业务监管转变，从单个公司监管向集团管控转变，从外部监管向促进内生合规转变，从关注个体制度风险向防范系统性风险转变，从单一部门监管向多维监管合作转变，从金融分离转变。

王建平强调，北京证券基金运营机构要树立大局意识，全面落实中央政府对金融业的各项安排；回报资金来源，有效开展以服务实体为导向的业务；加强风险判断，有效防范系统性风险；坚持标准化发展，持续清理违规业务；夯实发展基础，认真落实合规和风险控制要求。

北京证监局副局长文林表示，目前北京证券基金运营机构运行总体稳定，合规和风险管理体系建设取得初步成效，防范和化解风险、服务实体经济的水平不断提高。同时，北京证券基金运营机构还存在战略定位不清、综合服务竞争力弱、治理结构不完善、跟不上业务发展等问题。