中证协：券商交易系统应严防“外挂”接入

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卢丹编辑孙芳

最近的这些问题，如积极的场外资金分配和交易系统的“堵塞”，正在考验经纪公司的信息系统。最近，中国证券业协会发布了《关于加强证券公司信息技术系统建设和管理的通知》(以下简称《通知》)，主要内容包括加强信息系统的外部接入管理，信息系统的安全稳定运行，做好科技板块的技术准备。

业内人士认为，信息系统的建设和管理是一个系统工程，需要不断优化流程、创新设计、加强管理，以满足更复杂的交易需求。

随着本轮市场的启动，场外融资显示出更加活跃的迹象。2月底，中国证监会密切关注场外融资情况，最近，一些地方证监局对为场外融资提供便利的经纪业务部门负责人进行了处罚，表明了监管态度。

这一次，中国证券业协会在《通知》中进一步要求，各证券公司要认真落实信息系统的外部访问管理。一是严禁未经审计的外部交易信息系统接入证券公司网络，包括禁止外部系统以“插件”方式接入证券公司网上交易系统；二是加强对客户异常交易的监控，不断优化监控算法，对发现的可疑账户采取多种调查措施，确保结果清晰；第三，一旦发现违反法律法规的行为，应根据既定的处置计划及时处理，并向监管机构报告。

在这方面，一些经纪人表示，他们已经对现有网上交易系统的安全性进行了自我检查，重点是网上交易终端的反“插件”控制措施。

据工银证券经纪业务相关负责人介绍，公司已经采取了针对插件和协议破解的安全控制措施，以加强对外部访问的有效管理。在“插件”防范方面，主要采用客户端内存扫描、服务器频率控制、加强终端集成系统安全检测模块等方法。，并限制“插件”的访问。工业证券也在逐步推行国家秘密算法，以防止协议破解、偷窥、伪造或修改委托数据等。

自当前市场推出以来，交易量迅速升温，一些券商的手机交易终端出现了“拥堵”，给投资者带来了一些麻烦。对此，中国证券业协会通知各证券公司，要高度重视信息系统的安全稳定运行，加强证券公司及其分支机构信息系统的安全管理，防范技术风险。

华安证券相关负责人表示，公司在优化完善现有综合监控、基础监控、网络、市场、交易、虚拟化等监控系统和工具的基础上，加强了系统各环节的容量分析，及时拓展了综合接入和互联网带宽容量的潜在瓶颈。在信息系统变更和应急管理方面，流程进一步优化。

此外，《通知》还提出，各证券公司应重点做好科技板块的技术准备，以顺利完成科技板块的网上工作。