这家券商把保荐企业告上法庭 要求索赔36万保荐费及持续督导费

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一家新的三板企业因未能及时披露半年度报告而被摘牌，随后被保荐机构起诉。为什么？ 3月25日，中国判决文件网发布了对新纪元证券与河北李星公司合同纠纷的民事判决。由于拖欠部分赞助费和持续监管费，新纪元证券起诉对方，要求赔偿各种费用和利息近36万元。

对于新时代证券的起诉，河北李星公司批准了20万元的上市费，但要求免除监管费和利息，因为该公司上市三个月后发生事故，已经无法运营。

北京市海淀区人民法院支持新纪元证券的大部分要求，但反对部分递延利息的计算方法。由于合同中没有规定上市公司的事故情况，故驳回了河北李星公司的抗辩意见。

因拖欠赞助费和监督费而成为被告

新三板企业的退市和转让并不是什么新鲜事。该企业被终止退市后，被发起机构起诉，但很少发生。

2016年10月，新时代证券与河北李星公司签署《推荐上市和持续监管协议》，规定新时代证券负责推荐后者的股票在新三板上市并进行持续监管。推荐上市费100万元，持续监管费20万元/年，具体支付方式已商定。

从实际情况来看，双方的合作早于协议的签署。2016年9月，河北李星公司取得营业执照，类型为股份有限公司；同年11月，全国中小企业股份转让系统向企业发出了《受理通知书》；2017年2月，股份转让系统同意河北李星公司上市；第二个月15日，它被正式上市。

该公司的新第三届董事会之旅并没有持续多久。它上市才七个半月。2017年10月31日，新时代公司在全国中小企业股份转让系统中宣布，河北李星公司未按规定时间披露2017年半年度报告，根据有关规定，河北李星公司自2017年11月1日起终止。此外，新时代公司还在2017年10月31日前发布了几条关于河北李星公司的公告。

河北李星公司的新三板之旅结束了。对于新时代证券，它仍欠20万元赞助费。同时，按每月连续监督费16666元，加上拖欠的连续监督费133300元计算。

新纪元证券向法院起诉河北李星公司，要求其支付上述费用及产生的利息，同时要求其支付此前逾期的上市费利息损失共计358，800元。

被告辩称，由于事故，他无法操作

根据北京市海淀区人民法院的判决，双方在协议中约定了支付方式，即甲方(河北李星公司)在双方签署合作框架协议后五日内向乙方(新纪元证券)支付20万元；乙方应协助甲方进行股份制改造，甲方应在取得股份公司营业执照后10天内向乙方支付30万元；甲方在向全国中小企业股份转让系统提交材料后10日内，向乙方支付30万元；甲方在新三板成功上市后十天内，应向乙方支付剩余费用，即20万元。

同时，同意甲方自其股份在全国股份转让系统上市之日起10日内，向乙方一次性支付连续监管费16666.67元/月。不足一个月的按一个月计算，以后年度的连续监督费为20万元/年；甲方终止股票上市的，已支付的费用不予退还。

根据法院调查，河北李星公司分别于2016年8月3日、2016年11月9日和2017年4月14日向新纪元公司支付了20万元、30万元和30万元。

关于新时代证券的诉讼，河北李星公司回复确认未清上市费20万元，但因河北李星公司于2017年2月23日上市，企业于2017年5月12日发生事故，已无法正常运营，故请求免除监管费及利息。

法院支持原告的大部分主张

北京市海淀区人民法院支持新时代证券的大部分要求，同时驳回了一些不合理的要求；河北李星公司的答辩意见不予受理。

据法院调查，新时代公司已按照合同约定完成了河北李星公司在中国中小企业股份转让系统中的股份上市，并履行了公告等监管义务。但河北李星公司在终止上市前仍欠20万元的上市费和13.33万元的持续监管费，属于违约行为，应承担违约责任。应立即向新时代公司支付上述费用，并赔偿逾期付款的利息损失。

关于逾期付款利息损失的计算方法和标准，新纪元公司主张从合同约定的付款期限届满之日起，按中国人民银行同期基准利率计算。法院认为计算方法和标准符合法律规定，法院予以支持。

本案中，新时代公司还称，河北李星公司迟于合同约定的期限支付了第二、三次上市费的利息损失。法院认为，河北李星公司未按合同约定的期限支付费用，构成违约，应赔偿新时代公司的利息损失。但是，新时代公司的计算方法是错误的，所以应该在合同签订后立即调整支付股份制改造的费用。因此，30万元利息损失的起始时间为2016年11月1日。

庭审期间，河北李星公司称其公司于2016年5月12日发生生产事故，事故发生后无法运营，属于不可抗力。法院认为，双方没有明确约定不可抗力的范围，但就合同的内容和目的而言，生产事故不是本合同中不可抗力的原因。

法院最终裁定，河北李星公司支付了20万元的未清上市推荐费和13.33万元的持续监管费，并以此为依据，从上市日至终止日支付了逾期利息，利息标准以央行同期贷款基准利率为准。按标准计算；对于第二次和第三次上市费用产生的利息，法院将其调整为5343.75元，新时代证券的初始需求为6452元。