债券投资内控指引 部分可设置6个月过渡期

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《中国证券报》记者独家获悉，中国证券业协会相关人士近日在一次机构培训会议上回答了《证券基金从业人员债券投资交易业务内部控制指引》中的相关问题，称一些无自营牌照的机构，包括个别证券公司、所有基金公司和各子公司，不要求按照《债券投资内部控制指引》执行内部控制要求，但需要报告交易和持仓数据。

上述中国证券业协会的人士表示，投资海外债券的业务不一定要纳入《债券投资内部控制指引》。根据《债券投资内部控制指引》，股票型基金或投资经理不需要进行人事管理，但如果投资者不能被认定为专职股票投资者，则不能免除。

中国证券业协会的人士也表示，《债券投资内部控制指引》的一些要求需要一定的时间才能完成。对于建立管理体系、建立内部评级机制和产品库的要求，可以设定6个月的过渡期，从《债券投资内部控制指引》发布之日起计算。