中期协对21家期货公司开出罚单

本篇文章510字，读完约1分钟

[深圳商报]昨天，临时协会向21家期货公司发出了41项罚款。值得注意的是，被处罚的期货公司均为中国证监会于2017年12月28日责令改正的行政监管措施。一次对21家期货公司的惩戒处罚可能是临时协会有史以来发出的最“罚款”。

临时协会对19家公司进行了“公开谴责”的纪律处分，对两家公司进行了“训诫”的纪律处分。在被临时协会处罚的21家期货公司中，有9家在中国证监会期货监管部2017年组织的期货公司专项检查中被发现存在相关问题。

从期货公司违规行为来看，主要集中在代表客户的财务管理、风险管控、资产存储、杠杆多重限制、“资金池”现象的存在以及内部管理混乱等方面。

另据了解，为有效加强风险防范，DCE加强了一线监管，持续查处期货市场异常和非法交易。

据了解，今年5月，大商会共处理了41起异常交易行为，其中超限额交易19起，频繁撤单22起。根据《大连商品交易所异常交易管理办法(试行)》的相关监管标准和处理程序，大商会通过会员对上述异常交易客户进行电话提示；共处理了3个超额头寸套期保值案例，包括2个客户和1组实际控制关系账户。根据《大连商品交易所套期保值管理办法》，超部位合约开盘交易在规定时间内禁止。(定期报告)