又一家！继南京证券后，财富证券也被暂停股票质押式回购交易权限3个月

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图片来源:10月14日，财富证券宣布公司已收到上海证券交易所会员部门出具的《纪律处分意见书》和深圳证券交易所会员部门于2019年10月8日出具的《纪律处分事先通知》。《全国商报》记者了解到，财富证券收到上述监管函，是对湖南证监局此前因违反财富证券股票质押业务而发出警示函的进一步处罚。

上海证券交易所和深圳证券交易所均表示，它们将暂停财富证券股票质押式回购交易的权利三个月。对此，财富证券表示，他不反对纪律处分。目前，已责令相关部门进行自查整改，加强贷后管理，进一步提高合规和风险控制水平。值得一提的是，这是继南京证券(601990)之后，又一家股票质押式回购交易被暂停的券商。

财富证券被交易所进一步处罚。10月14日，财富证券发出通知，收到纪律处分的事先通知。财富证券表示，2019年10月8日，公司收到了上海证券交易所会员部门出具的《纪律处分意见书》和深圳证券交易所会员部门出具的《纪律处分事先通知》。《全国商报》记者发现，这起事件是由湖南证监局此前的监管处罚引起的。

湖南证监局9月4日宣布，经核实，财富证券在回购期间未能持续有效地跟踪并购方的经营、财务、对外担保和诉讼情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。因此，我们应该采取向财富证券发出警告信的监管措施。

就在湖南证监局、上海证券交易所和深圳证券交易所对财富证券实施进一步处罚后，这两家交易所均表示，它们打算暂停财富证券股票质押式回购的交易权限三个月。财富证券表示，他不反对上海证券交易所和深圳证券交易所采取的纪律处分。目前，已责令相关部门进行自查整改，加强贷后管理，进一步提高合规和风险控制水平。

上海一位券商官员告诉记者，监管部门之前提到，一些券商的贷后风险管理流于形式，资金使用的跟踪和核实也流于形式。资金是从特别账户中提取的，但没有以金融家的名义转入商定账户的情况没有及时发现。也有一些券商只利用电话沟通进行贷后管理，没有沟通记录，这使得贷后管理效果难以保证。

值得一提的是，财富证券是继南京证券之后又一家被停牌3个月的券商。

上半年，财富证券的股票质押业务收入首先增长。事实上，据《国家商报》记者统计，自8月份以来，共有6家证券公司因违反股票质押业务规则被当地证监局采取了警示措施，其中包括上述的南京证券和财富证券、万联证券和中国邮政证券。

风统计显示，截至10月14日，今年认股数量最多的券商有中信证券(600030股，诊断股)、银河金辉、中山证券、国泰君安(601211股，诊断股)和海通证券(600837股，诊断股)。质押股份数量分别为65.01亿股、50.43亿股

但从增速来看，中山证券、万联证券、华金证券、中国邮政证券、华西证券(002926，股票咨询)、银河金辉资产管理、国投证券、财通证券(601108，股票咨询)、中泰资产管理办理的股票质押数量同比增长一倍。不难发现，收到警告信的万联证券和中国邮政证券也包括在内。

根据联合信用评级，财富证券的信用交易业务主要包括融资融券业务和股票质押业务。2018年，股票质押式回购业务余额为5.5亿元(自有资金股票质押式回购业务余额)，利息收入为3200万元，收入规模相对稳定。

此外，联合信用评级还显示，自2018年以来，随着市场风险事件的发生和新的股票质押监管规定的颁布，财富证券逐步缩减了业务规模。然而，截至2018年底，财富证券的一笔股票质押业务构成违约，总金额为人民币4800万元。此外，2018年，财富证券的股票质押式回购业务以3.05%的比率计提减值准备，计提比率较低，需要持续关注该资产的质量。

尽管财富证券逐步缩减了其股票质押业务的规模，但其业绩并未下滑。根据中国证券业协会的数据，2019年上半年，财富证券股票质押业务利息为2592万元，同比增长30.98%，在业内排名第13位。