证监会披露4宗操纵ETF交易案 机构交易逾50亿亏损被罚

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1月23日，中国证监会公布了4项涉及操纵etf交易的处罚决定，并对福建道冲、李胜凯、张秋丽、王永科、冯建华、解仲礼、丁华强等相关机构和当事人进行了处罚。其中，福建道冲因操纵交易受到严厉处罚，损失54.57亿元。在杨浩投资操纵etf交易后，该机构被取消。虽然交易最终还是亏损了，但相关方还是受到了惩罚。

具体而言，2015年8月11日至9月8日，冯建华控制使用“冯建华”账户交易商品类etf等9种ETF产品，影响了这9种ETF产品的交易量，并变相进行了相应ETF及相应成份股的日内反转交易，非法获利约501.96万元。中国证监会没收了冯建华的违法所得约501.96万元，并处以罚款约501.96万元，共计1003.92万元。

2015年6月15日至7月30日，王永科控制使用“周默鹏”账户交易创业板(GEM etf)等4种etf产品，影响了这4种etf产品的交易量，并对相应的etf及相应的成份股进行了日内变相反转交易，非法获利约453.3万元。中国证监会决定没收王永科的非法所得约453.3万元，并处以约453.3万元的罚款。

自2015年6月15日至2015年8月12日，福建道冲投资管理有限公司(以下简称福建道冲)在其实际控制的单个账户或账户间交易深交所100etf、中小板etf和中小板300etf三种etf产品，影响了上述etf的交易量，并对相应的etf和相应的成份股进行了日内循环交易。在操纵期的42个交易日内，账户组共交易了3只etf，包括深交所etf、中小板ETF和中小板ETF，累计交易额54.57亿元，占账户ETF总交易额的25.93%。福建道冲在上述交易中遭受损失。

福建道宠的上述行为构成了操纵证券市场的行为。中国证监会对福建道冲处以100万元罚款；李胜凯被警告，罚款30万元；张秋丽被警告并罚款30万元。

自2015年6月15日至2015年8月14日，杨浩投资在单个账户或其实际控制的账户之间进行了50只etf、180只etf和100只etf等etf交易，影响了其交易量，并变相进行了相应ETF与相应成份股之间的日间反转交易。在操纵期内，账户组在单个账户或账户间进行了50笔etf相互交易，累计交易量达59.02亿份。

中国证监会对相关方进行了处罚，时任杨浩投资交易总监的谢钟丽和时任杨浩投资总经理的丁华强分别被罚款30万元。