强监管年首月 证监系统祭出20张罚单

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自2017年证券监管系统发布207项行政处罚决定后，2018年1月，20张罚单相继发出，涉及内幕交易、非法信息披露、市场操纵、短期交易、未披露的超额持股、编造和传播虚假信息、证券从业人员违规股票交易、私募机构违规操作等8大问题。据《证券时报》记者梳理的各地证监局官方网站信息显示，自2018年以来，至少有7家证券公司被当地证监局采取行政监管措施。

第一个月已经发行了20张票

根据《证券时报》记者在中国证监会和地方证监局网站上的统计，仅2018年1月，中国证监会、吉林证监局、上海证监局、北京证监局、安徽证监局、广东证监局、江苏证监局、厦门证监局、山东证监局和山西证监局就发布了20项行政处罚决定。

其中，短期交易5张，内幕交易4张，非法信息披露和未披露的超额持股3张，证券从业人员非法买卖股票2张，操纵市场、编造和传播虚假信息及私募机构非法经营1张。

2018年新年伊始，多张门票的连续发行也延续了强有力的金融监管背景。

回顾2017年，证券监管系统全年共发出行政处罚传票207张，涉及利用未披露信息进行交易、中介机构违法违规、限制证券在转让期内交易、传播误导性信息、法人非法利用他人账户从事证券交易等问题。

两名员工非法买卖股票

近年来，证券公司员工因非法买卖股票而受到处罚的案件越来越多，个别处罚的金额也创下新高。继去年年底太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华(601099)被罚款5735.85万元后，又发生了两起员工违规炒股案件。

1月11日，山西省证监局公布了对证券从业人员非法买卖股票的处罚决定，没收山西证券信息技术人员贾非法所得34.3万元(002500，股票咨询)，并处罚款34.3万元。

根据山西证监局公布的信息，自2007年10月29日起，贾一直在山西证券工作，并在运营岗位上从事信息技术工作。2007年11月7日至调查日(2017年1月18日)，贾利用“贾茂兰”、“高”证券账户买卖股票，累计成交额9665万元，利润总额34.3万元。当地证监局称，贾的行为违反了证券法的有关规定，构成了违法行为。

2月2日，江苏省证监局也公布了一起证券从业人员炒股案件。国联证券(港股01456)前总裁助理兼计算机技术部总经理张峰、前信息技术部副总经理徐斌分别因操作配偶证券账户和操作配偶、第三方证券账户进行股票交易被罚款。

没收经营林证券账户非法所得9.41万元，罚款9.41万元。徐斌被没收违法所得189.21万元，罚款189.21万元。

受到惩罚有很多原因

事实上，除了员工的非法股票交易，还有很多原因会导致券商被罚款。

根据《证券时报》此前的报道，据不完全统计，2017年，从证券公司总部到分支机构再到销售部门，再到员工，北京、上海、深圳、广东、江苏、浙江和山西的证监局共向违反规定的个人、销售部门、分支机构或总部发出了28项罚款，涉及25家证券公司。

在这些罚单中，一些被罚款，一些被责令纠正或增加内部合规检查，一些被发出警告信。受到处罚的原因大约有八个:证券从业人员在任职期间非法买卖股票；证券营业部合规管理不到位，客户异常交易监控不到位；证券营业部委托或者组织不合格人员从事客户招揽、产品销售等业务；证券营业部收取超过公告金额的佣金；证券营业部违反相关规定；证券营业部未及时申请换发《证券期货业务许可证》；证券公司未能落实现有工作流程，审查机制不完善，内部控制不完善；证券公司的研究报告不精确。

自2018年以来，根据记者对当地证监局官方网站信息的梳理，至少有7家证券公司受到了当地证监局的监管，分别是东海证券、国投证券、浙商证券(601878，诊断股)、安信证券、首创证券、海通证券(600837，诊断股)、华中证券(601375，诊断股)。