7家私募机构拟失联“温州帮”务生资产也玩“躲猫猫”

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近日，中国资产管理协会(以下简称“协会”)公布了第18批亏损私募股权机构名单，涉及蔡中郭龙、武胜资产、中信傅莹、苏津联投资等7家私募股权公司。最受关注的两家公司是武胜资产和中信傅莹，因为武胜资产的原法定代表人马永伟是“温州帮”，而中信傅莹曾在深圳操纵这只庞然大物——台鲁斯a(000025，股票市场)。

“玩失踪”的私募名单越来越长

根据协会的公告，该组织发现有四家机构在处理投诉中败诉，包括蔡中郭龙(北京)资本管理有限公司；江苏证监局在核查期间发现苏州金联投资管理有限公司有一家拟流失的机构异常；在专项核查中，青岛证监局在青岛世丰资产管理有限公司发现了一家拟流失的机构；在纠纷调解工作中，中证中小投资者服务中心发现长龙运通(北京)股权投资基金管理有限公司即将失去联系。协会无法通过私人基金注册和备案系统中预留的固定电话、手机号码和电子邮件与第一至第四机构取得联系。

协会发布通知称，如果上述7家公司不能在1月10日起的5个工作日内对公司经营情况做出书面说明，将被视为截止日期后的“挂失机构”。被认定为“挂失机构”的私募基金管理人三个月内未联系协会并提供有效证明材料的，协会将取消私募基金管理人的注册。

截至1月9日，协会已将包括北京东方金融之星国际资本管理有限公司在内的319家机构列入协会亏损公告名单，并在协会官方网站上公布。在319家机构中，92家已被撤销注册；九家机构自行申请注销注册。

失踪人员名单越来越长，协会取消的速度也在加快。1月11日，中国资产管理协会宣布，已依法取消北京炳龙资产管理公司和广西世纪洪榕公司私募基金管理人的注册，并将其高管列入黑名单12个月，取消基金从业人员资格。

“温州帮”马永伟榜上有名

“如果你出来混，迟早要还的。”操纵资本市场的温州黑帮似乎在严格监管下无处藏身。在最新的7家关联企业名单中，武胜资产和中信傅莹引起了投资者的激烈争论。其中，武胜资产的原法定代表人是马永伟，有媒体称他是此前操纵a股股价的温州黑帮的代表之一。

“80后”马永伟曾利用资金优势“封限日”，虚报“撬限日”和“一字断魂刀”在8个交易日内获得巨额利润。2017年，中国证监会公布了对马永伟的行政处罚决定，并处以约4577万元的罚款。

根据协会官方网站公布的备案信息，以马永伟为首的上海武胜资产管理有限公司成立于2013年，注册于2015年。武胜资产推出了两大基金产品，即“新时代宏富”和“武本第一私募股权投资基金”。其中，2014年设立的“新时代宏福”信托计划产品目前处于“递延清算”状态，信息披露如下:2016年设立的“五本一号私募股权投资基金”处于“提前清算”状态，最后一次信息更新是在2016年7月5日。

根据协会的注册办公地址，武胜资产位于“上海市浦东新区世纪大道1501号soho世纪广场1002a”。然而，据《国际金融新闻》记者报道，在该协会注册的原地址大楼中，武胜资产公司已不复存在，一家名为华胥投资的公司正在1002a室工作。此外，记者输入关键词，在网站地图上搜索，发现公司地址目前位于“上海浦东新区世纪大道1168号东方金融广场B座15楼1503”。然而，由于种种原因，记者无法核实新办公地址的准确性。

告诉我们一个经销商被盯上了

在最新的失踪人员名单中，位于深圳的中信傅莹基金管理有限公司也赫然在列。据记者网站报道，中信傅莹成立于2014年9月17日，注册资金1000万元。目前，向协会备案的产品有三个:四川新鸿鹰83号证券投资信托计划、西藏信托宏喜张成2号伞状信托产品和四川新鸿鹰73号证券投资信托计划。三种产品的当前运行状态显示“均在运行”。然而，协会网站的信息披露栏显示，这三种产品的月度、半年度、年度和季度披露均为“0”。

中信傅莹也是典型的私募证券。根据协会网站信息，该公司的法定代表人是宋飞，但实际上，其实际控制人是李建林。这家公司之所以吸引了如此多的关注，主要是因为它曾经操纵过特鲁斯公司的巨量股票

据中国证监会调查，2015年7月10日至8月28日，中信傅莹通过集中资金控制了“四川信托-虹影73号”等10个信托计划证券账户下11个交易子账户的使用，投资者吴俊乐控制了“厦门信托-凤凰胡阿祥2号”等10个信托计划证券账户下18个交易子账户和“罗某”等4个个人账户的使用，其中， 中信傅莹和吴俊乐通过操纵台尔斯的股价分别获利约1.5亿元和1.7亿元，通过操纵德力斯分别损失3000万元和1.8亿元。 最后，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定没收中信傅莹的违法所得1.47亿元，并处罚款4.4亿元；实际控制人李建林被警告并罚款60万元。

根据协会的记录，中信傅莹公司的办公地址为“广东省深圳市福田区皇岗商务中心1号楼22层01单元”，但根据天空调查的资料，该公司目前位于“深圳市福田区26-3号中国凤凰大厦1号楼19a-51”。

私募监管之路在哪里

在严格监管成为常态的情况下，如何在规模超过11万亿元的阳光私募股权不断规范中稳步发展，显然成为资产管理行业不容忽视的重大问题。

2015年9月，基金行业协会建立了“走失(异常)”私募机构公示制度，将无法通过电话、电子邮件或短信联系的私募机构名单向社会公布。2016年2月5日，基金行业协会发布《关于进一步规范私募股权基金管理人注册的公告》。随后，大量没有展览能力的空空壳机构被取消。2017年，基金行业协会取消了基金管理人的注册，主要是清理不符合注册要求且长期未展示的“空壳牌”私募。未来，失去或取消的机构数量可能会增加。然而，从目前的情况来看，除了解约之外，为了严格约束员工，基金行业协会还采取了新的行动，将相关私募股权基金的领导者拉入“黑名单”。

上海一位私募股权从业者在接受《国际金融新闻》记者采访时表示:“最近，越来越多的私募股权公司失去了联系，主要是因为p2p和借贷等非法业务。随着监管力度的加大，逃匿和被采取强制措施的现象越来越多。展望未来，私募必须与作为资产管理源头的公开发行一样，远离渠道和借贷业务。只有这样，才能保证行业的稳定发展。”

根据协会的公开信息，截至目前，私募股权基金公司中有53家私募股权基金(自行发行)，规模超过50亿；共有36只私募股权基金(顾问管理)，规模超过50亿英镑。此外，还有254只规模超过50亿英镑的私募股权基金，其中107只规模超过100亿英镑。如何监管这些大型私募机构也是一个大问题。

尽管私募监管的趋势日益增强，但未注册的私募却似乎处于无法监管的“法外空室”。北京一位私募股权人士告诉记者，“市场上有大量非法机构向中小投资者公开推荐股票，并通过电话和微信欺骗弱势群体。这些机构大多没有在基金行业协会注册，它们没有底线、广泛的影响力和性质。坏，应该严格监管，以有效保护投资者的利益。”对这一现象的监管也是一个大问题。