中国证券业协会发布《证券业务示范实践第1号—— 证券公司运营管理信息报告

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据中国证券业协会7月13日消息，为提高证券公司经营管理水平，推进行业数字化转型，中国证券业协会发布了《证券公司经营管理信息报告机制第一号证券业务示范实务》(以下简称《示范实务》)，为证券公司建立经营管理信息报告机制提供参考。

建立证券公司经营管理信息报告机制，是保证公司管理层和经营管理者能够直观、准确地获取企业当前经营状况、识别和应对经营管理风险的重要途径，对提高证券公司整体经营水平具有重要意义。2018年，协会托管和结算委员会成立了一个特别工作组进行相关研究。中国银河证券股份有限公司，该委员会副主席，翻译了内部参考“证券公司的运作”，并将其发送给行业参考。该书系统阐述了美国证券公司的职能、组织架构、业务操作流程以及经营管理的发展趋势，对提高行业的经营管理水平具有一定的借鉴意义。与此同时，特别工作组选择了11家不同规模、经营特点和技术体系的公司，启动经营管理信息报告机制试点工作。经过一年多的试点，参与公司认为运营报告机制的建立提高了公司集中管理运营信息、评估和预测运营负荷、监控和预警运营风险、优化运营流程的能力，对促进公司数据治理发挥了积极作用。

本次发布的“示范实践”是在总结以往试点经验的基础上形成的，主要包括证券公司经营管理信息报告推荐的指标体系、经营管理信息报告的体系建设思路、经营管理信息报告机制建设中需要重点关注的问题等。在一定程度上，《标准实务》推荐的指标体系考虑了不同规模和经营特征的证券公司的需求。在实际使用中，公司可以根据自身特点选择使用部分或全部指标，也可以根据需要在此基础上进行扩展。下一阶段，协会将通过加强培训和组织经验交流，积极推动行业建立运营管理信息报告机制，增强运营管理能力。