招商证券前员工老鼠仓亏损394万 还泄露未公开信息

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中国经济网北京7月10日电近日，判决文件网披露的(2020)粤刑终字第436号二审刑事判决显示，招商证券资产管理总部财富管理与投资部投资经理杜谋谋利用未公开信息交易一案，上诉被驳回，维持原判。

根据该判决，广东省深圳市中级人民法院审理了广东省深圳市人民检察院指控被告人杜谋谋利用未公开信息进行交易的案件。2019年12月11日，岳03年初作出(2018)543号刑事判决。被告人杜某某犯利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币1000元。

宣判后，原审被告杜谋谋不服，提起上诉。上诉人杜谋谋提出上诉，他的辩护人辩护说，杜谋谋的罪行是“严重”的，而不是“特别严重”。请求对杜某某从轻处罚。

上诉人杜谋谋，男，1972年12月5日出生于黑龙江省哈尔滨市，汉族，博士生，深圳市陈达创业投资公司研究员，注册地广东省深圳市福田区。

广东省高级人民法院经审理认定，上诉人杜某某于2010年1月被调任招商局证券资产管理总部金融投资部担任投资经理，主要负责定向资产管理业务的投资管理。“包某”等26个定向资产管理业务账户由杜某管理，在其投资权限内拥有完全控制权。26个目标资产管理业务目标的股票、交易时间和数量均为内幕信息以外的非公开信息。2010年1月至2014年5月，杜某利用定向资产管理账户股票交易的非公开信息，操作“马某”、“陈某”、“范某1”、“杰某”、“刘谋”、“李某”。“祖谋”和“丰谋一号”的8个账户与其管理的26个定向资产管理业务账户同步或稍晚，股票交易方式相同，事发后，杜谋谋主动向公安机关自首，并如实认罪。

广东省高级人民法院还认定，在中国证监会调查期间，杜谋谋支付了96.92万元罚款。

值得注意的是，有证据证明，在2014年招商局证券资产管理业务内部专项审计中，发现定向资产管理业务投资经理杜谋谋泄露了未披露的信息，两名资金量较大的客户利用杜谋谋管理的账户买卖股票，符合率分别为78%和94%，买入时间符合率约为50%。经核实，马的股票账户有买卖股票的记录，其委托来源ip和mac地址不在招商局证券公司，但委托来源与上述两位客户高度一致；经深入调查发现，2013年以来7位客户的9个账户的委托地址来源与马的非常相似。

根据上述线索和数据分析结果，审计组初步判断杜某某泄露了未披露的信息。在调查过程中，杜某前后意见不一，试图隐瞒真相。在调查期间，招商证券立即采取紧急措施，终止了杜谋谋的投资经理资格。2014年10月23日，杜某被解聘，扣除其每月浮动绩效工资及所有未兑现浮动绩效奖金，其违规行为及处罚情况已上报中国证券业协会，并提交相关系统备案。

对于杜的上诉，广东省高级人民法院认为理由不成立，予以驳回。

广东省高级人民法院称，上诉人杜某某作为一家证券公司的员工，利用职务上获得的内幕信息以外的未披露信息违规从事与该信息相关的证券交易活动。情节特别严重，他的行为构成了利用未公开信息进行交易的犯罪。杜某某自首，可以依法减轻处罚。杜谋谋认罪并坦白处罚，但可依法从轻处罚。原判决认定事实清楚，证据真实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。因此，杜某某及其辩护人请求宽大处理的理由不成立，被驳回，裁定驳回上诉，维持原判。

据《中国经济网》记者查询，2017年12月8日，中国证监会网站披露，共对3起案件进行了行政处罚，其中一起是证券从业人员非法买卖股票和私下接受客户买卖证券的案件，即杜谋谋案。

中国证监会指出，2007年9月至2014年6月，在一起证券从业人员非法买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的案件中，杜谋谋担任招商证券股份有限公司研发中心分析师、资产管理总部金融投资部投资经理。杜谋谋在任职期间，利用配偶马谋谋的证券账户进行股票交易，其中在职期间非法买卖股票累计获利38.46万元。此外，杜谋谋私下接受客户全权操作包括“陈谋谋”在内的七个证券账户，买卖相关股票，但他没有获得任何利润。

杜谋谋的上述行为违反了《证券法》第四十三条和第一百四十五条。根据《证券法》第199条和第215条的规定，深圳市证券监督管理局决定为杜某某的证券从业人员非法买卖股票。没收违法所得38.46万元，并处罚款38.46万元；因私自接受客户委托买卖证券的违法行为，被给予警告，罚款20万元。共没收96.92万元。